华宝标普石油自然气上游股票指数证  券投资基金(LOF)基金合同   基金管制东说念主：华宝基金管制有限公司   基金托管东说念主：中国开发银行股份有限公司                                            华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                                                           目         录               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                    一、引子   (一)缔结本基金合同的主义、依据和原则 利义务，程序基金运作。               《中华东说念主民共和国合同法》    《合同法》”)、                          (以下简称“ 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运 作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、                     《证券投资基金销售管制办法》(以下简 称“《销售办法》”)、           《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》(以下简称“《信 息裸露办法》”)、         《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                     （以 下简称“《指数基金指引》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》 （以下简称《试行办法》           ）、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管制试 行办法〉关联问题的文牍》（以下简称“《文牍》”）、《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险管制执法》           （以下简称“《流动性执法》”）及关联法律法则和关联部门 的批准文献。   (二)基金合同是执法基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其 他与基金酌量的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同不一致或有龙套，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照基金合同偏激 他关联执法享有权利、承担义务。   《基金合同》当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   (三)华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）由基金管制东说念主依 照基金合同偏激他关联执法召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简 称 “中国 证监会”)核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎致力的原则管制和运用基金财产，             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   (四)基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外裸露触及本基金的信息，其内 容触及界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有龙套， 以基金合同为准。   （五）本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛讹控制未达约定目 标、指数编制机构住手办事、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。                  华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                        二、释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 气上游股票指数证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正 和补充 招募说明书》偏激更新 金（LOF）基 金 居品贵寓纲目》偏激更新（本基金合同对于基金居品贵寓纲目 的 编 制 、裸露及 更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实践 ） 份额发售公告》 法阐明、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文牍等程序 性文献及对该等法律法则经常作出的纠正 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其经常作念出的纠正 起实施的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其经常作念出的修 订                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 起实施的《证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 起实施的《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及发布机关对其经常 作念出的纠正 起实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制执法》及颁布机关对其不 时作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其经常作念出的纠正 合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银 行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新 股及非公开刊行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交往的债 券等 会 的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 份证、军东说念主证件等灵验身份证件的中国公民，以及安妥法律法则执法的条件或中国 证监会批准的其他不错投绽放式证券投资基金的当然东说念主 境内正当注册登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法 东说念主、社会团体或其他组织 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 办理基金份额的申购、赎回、调度、非交往过户、转托管及按期定额投资等业务 代销业务履历并与基金管制东说念主签订了基金销售办事代理条约，代为办理基金销售 业务的机构，以及可通过深圳证券交往所交往系统办理基金销售业务的会员单元 “场内” 额认购、申购、赎回的场合 购、申购、赎回的场合和上市交往的场合 本基金 A 类东说念主民币份额的行径 括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、算帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册、办理非交往过户业务等 登记结算机构为中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司（以下简称：中国结算 深圳分公司），场外 A 类东说念主民币份额登记结算机构为中国证券登记结算有限包袱公 司（以下简称：中国结算公司）              ，A 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额登记结算机构为 华宝基金管制有限公司 基金境外钞票托管业务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管东说念主采用、更换和撤 消                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 所管制的基金份额余额偏激变动情况的账户。投资东说念主通过场外售售机构办理基金 份额的认购、申购和赎回等业务时需握有基金帐户。其中，场外 A 类东说念主民币份额记 录在中国证券登记结算有限包袱公司开立的基金账户并登记在中国证券登记结算 有限包袱公司的注册登记系统，A 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额记录在华宝基金管 理有限公司开立的基金账户并登记在华宝基金管制有限公司的注册登记系统 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 立的深圳证券交往所东说念主民币平淡股票账户或证券投资基金账户。记录在该账户下 的场内 A 类东说念主民币基金份额登记在登记结算机构的证券登记结算系统 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的 日历 算帐完毕，算帐效率报中国证监会备案并给以公告的日历 得向上 3 个月 作日 买基金份额的行径                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 金份额兑换为现款的行径 统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交往单元）之 间进行转托管的行径 统和证券登记结算系统间进行转登记的行径。除非基金管制东说念主另行公告，本基金不 支握基金份额握有东说念主将握有的基金份额在中国证券登记结算有限包袱公司的注册 登记系统或登记结算系统与华宝基金管制有限公司注册登记系统之间进行转托管 系统 日、扣款金额及扣款时势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资时势 基金调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份 额总额后的余额)向上上一绽放日基金总份额的 10% 使用的货币的不同，将基金份额分为 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元 份额三个类别。不从本类别基金钞票上钩提销售办事费，收取申购费且以东说念主民币计 价并进行申购、赎回或上市交往的基金份额类别，称为 A 类东说念主民币份额；从本类别 基金钞票上钩提销售办事费，但不收取申购费且以东说念主民币计价并进行申购、赎回的 基金份额类别，称为 C 类东说念主民币份额类别；不从本类别基金钞票上钩提销售办事 费，收取申购费且以好意思元计价并进行申购、赎回的基金份额类别，称为 A 类好意思元份 额。三类基金份额分设不同的基金代码，并辞别公布基金份额净值和基金份额累计 净值                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 除酌量用度后的余额 购款偏激他钞票的价值总和 执法的条件，恳求将其握有基金管制东说念旁边理的、某一基金的基金份额调度为基金管 理东说念旁边理的、且由合并登记结算机构办理登记结算的其他绽放式基金基金份额的 行径 商量日基金份额总额所得的基金单元份额的价值，商量日基金份额余额为商量日 各币种基金份额余额的统统数（对本基金来说，商量 A 类东说念主民币份额的基金份额 净值时，基金份额余额为 A 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额余额的统统数）                                    ；A 类好意思 元份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币份额的基金份额净值为基础，按照商量日中 国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价进行商量 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站） 等媒介 件且在本基金合同由基金管制东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当 事东说念主无法一说念或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于巨流、地震偏激他 当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖膺惩、传染病传播、法律法 规变化、突发停电或其他突发事件、证券交往所非正常暂停或住手交往、互联网或 公众通信开荒故障 且以东说念主民币计价并进行申购、赎回或上市交往的基金份额类别 费且以东说念主民币计价并进行申购、赎回的基金份额类别               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 以好意思元计价并进行申购、赎回的基金份额类别 金份额握有东说念主持事的用度                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                 三、基金的基本情况   (一)基金的称呼     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）   (二)基金的类别     股票型基金   (三)基金的运作时势     上市契约型绽放式   (四)基金的投资计划   通过严格的指数化投资策略，达成基金投资组合对方向指数的灵验追踪，追求 追踪舛讹最小化。   (五)基金的方向指数   标普石油自然气上游股票指数   (六)基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   (七)基金份额面值和认购用度   基金份额的运行面值为东说念主民币 1.00 元   本基金的认购费率最高不向上 5%，具体费率情况由基金管制东说念主决定，并在《招 募说明书》和发售公告中列示。   (八)基金存续期限   不按期   (九)基金份额类别   本基金根据销售办事费及申购费收取时势和申购、赎回所使用的货币的不同， 将基金份额分为 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额三个类别。不从 本类别基金钞票上钩提销售办事费，收取申购费且以东说念主民币计价并进行申购、赎回 或上市交往的基金份额类别，称为 A 类东说念主民币份额；从本类别基金钞票上钩提销 售办事费，且不收取申购费且以东说念主民币计价并进行申购、赎回的基金份额类别，称 为 C 类东说念主民币份额类别；不从本类别基金钞票上钩提销售办事费，收取申购费且 以好意思元计价并进行申购、赎回的基金份额类别，称为 A 类好意思元份额。三类基金份额              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 分设不同的基金代码，并辞别公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在申 购基金份额时可自行采用基金份额类别，并托福相应币种的款项。   投资者可自行采用申购的基金份额类别。投资者可通过场内、场外两种渠说念申 购与赎回 A 类东说念主民币份额；可通过场外渠说念申购与赎回 A 类好意思元份额和 C 类东说念主民 币份额。本基金 A 类东说念主民币份额参与上市交往，A 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额不 参与上市交往。   本基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管制东说念主确信，并在招募说明书 中列明。根据基金运作情况，基金管制东说念主可在不违抗法律法则、基金合同的约定以 及对基金份额握有东说念主利益无实践性不利影响的情况下，基金管制东说念主在履行安妥程 序后不错住手现存基金份额类别的销售、或者缩短现存基金份额类别的费率水平、 或者加多新的基金份额类别等，调治实施前基金管制东说念主需实时公告并报中国证监 会备案，而无需召开基金份额握有东说念主大会。除非基金管制东说念主在将来条件训练后另行 公告通达磋买卖务，本基金不同基金份额类别之间不得彼此调度。              四、基金份额的发售与认购   (一)基金份额的发售时候、发售时势、发售对象和召募计划   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时候见发售公告。   本基金将通过场外和场内两种时势公开发售。场外将通过基金管制东说念主的直销 网点及基金代销机构的代销网点发售，场内将通过深圳证券交往所内具有基金代 销业务履历的会员单元发售，具体名单详见发售公告或磋买卖务公告。除法律法则 另有执法外，任何与基金份额发售关联确当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统中基金份额握有东说念主的绽放式基 金帐户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统中基金份额握有东说念主 的深圳证券帐户下。   基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售机 构如实接收到认购恳求。认购的阐述以登记结算机构或基金管制东说念主的阐述效率为 准。对于认购恳求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 不然，由此产生的投资东说念主任何亏空由投资东说念主自行承担。  安妥法律法则执法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者和机构投资 者以及 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金将按照中国证监会和国度外汇局核准的额度（好意思元额度需折算为东说念主民 币）设定基金召募上限，并在招募说明书以及酌量公告中列示；召募期内向上召募 计划上限时选择比例配售的时势进行阐述，具体办法参见发售公告。   基金合同奏效后，基金的钞票限制不受上述控制，但基金管制东说念主有权根据基金 的外汇额度控制基金申购限制并暂停基金的申购。   (二)基金份额的认购   本基金将接纳外扣法商量认购用度，认购费率由基金管制东说念主决定，最高不向上 于基金的商场推论、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。   灵验认购款项在召募时间产生的利息在基金合同奏效后将折算为基金份额归 基金份额握有东说念主整个，其中利息转份额以登记结算机构的记录为准。   场外认购接纳“金额认购，份额阐述”的时势；   场内认购接纳“份额认购，份额阐述”的时势。基金认购份额具体的商量方法 在招募说明书中列示。   场内认购时，认购时势为份额认购，认购的份额为整数，认购金额产生的利息 按截位法保留至整数位折算成基金份额，剩余部分计入基金钞票。   场外认购时，认购时势为金额认购，认购用度、净认购金额、认购份额的商量 按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛讹产生的收益或亏空由基金财产承 担。认购利息折算份额的商量效率保留少许点后两位，两位以后舍去，舍去部分所 代表的钞票归基金财产整个。   (三)基金份额认购金额的控制               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 算。认购一接纳理的不得打消。 募说明书。 控制和处理方法请参看招募说明书或酌量公告。 择在某销售机构提议认购恳求，即视为投资东说念主已完全阅读、瓦解并认同该基金公司 及该销售机构的业务执法，并接受该执法的约束。                  五、基金备案   (一)基金备案和基金合同奏效 或等值货币，何况基金份额握有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届 满或基金管制东说念主依据法律法则及招募说明书决定住手基金发售，且基金召募达到 基金备案条件，基金管制东说念主应当自基金募集完了之日起 10 日内礼聘法定验资机构 验资,自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会提交验资敷陈，办理基金备 案手续。自中国证监会书面阐述之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同奏效。 以公告。 灵验认购款项在召募期形成的利息在本基金合同奏效后将折算成基金份额，归基 金份额握有东说念主整个。利息转份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。   (二)基金召募失败 务和用度，在基金召募期届满后 30 日内返还投资东说念主已缴纳的认购款项，并加计银 行同期进款利息。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 管制东说念主、基金托管东说念主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   (三)基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资金数额   基金合同奏效后的存续期内，基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票 净值（A 类好意思元份额所对应的基金钞票净值需按商量日中国东说念主民银行公布的东说念主民币 对好意思元汇率中间价折算为东说念主民币）低于 5000 万元，基金管制东说念主应当实时敷陈中国 证监会；基金份额握有东说念主数目团结 20 个职责日够不上 200 东说念主，或团结 20 个职责 日基金钞票净值低于 5000 万元，基金管制东说念主应当实时向中国证监会敷陈，说明出 现上述情况的原因并提议责罚决议。法律法则或监管机构另有执法时，从其执法。               六、基金份额的上市交往   （一）基金上市   深圳证券交往所。   在安妥下述第 6 项执法的基金上市条件的前提下，基金合同奏效六个月后， 本基金向深圳证券交往所恳求上市交往。   在确信上市交往的时候后，基金管制东说念主最迟在上市前 3 个职责日在至少一种 指定报刊和网站上刊登公告。   基金上市后，登记在证券登记结算系统中的东说念主民币份额可平直在深圳证券交 易所上市交往；登记在注册登记系统中的东说念主民币份额通过办理跨系统转托管业务 将基金份额转至场内后，方可上市交往。   （1）本基金上市首日的开盘参考价为最近交往日东说念主民币份额的基金份额净值；   （2）本基金实行价钱涨跌幅控制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；   （3）本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍；   （4）本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东说念主民币；   （5）本基金上市交往盲从深圳证券交往所磋买卖务执法及执法。                  华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同      本基金上市交往的用度按照深圳证券交往所的关联执法办理。      本基金在深圳证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行情发 布系统同期揭示基金东说念主民币份额最新的基金份额净值。      基金合同奏效后具备下列条件，基金管制东说念主可依据《深圳证券交往所证券投资 基金上市执法》，向深圳证券交往所恳求上市：      （1）基金召募金额不低于 2 亿元；      （2）基金份额握有东说念主不少于 1000 东说念主；      （3）《深圳证券交往所证券投资基金上市执法》执法的其他条件。      基金上市前，基金管制东说念主应与深圳证券交往所签订上市条约书。基金获准在深 圳证券交往所上市的，基金管制东说念主应在基金上市日前至少 3 个职责日发布基金上 市交往公告书。      （二）基金份额的上市交往      本基金 A 类东说念主民币份额在深圳证券交往所的上市交往需盲从《深圳证券交往 所交往执法》、       《深圳证券交往所证券投资基金上市执法》等关联执法。本基金 C 类 东说念主民币份额和 A 类好意思元份额不上市交往。      （三）暂停上市交往      基金份额上市交往时间出现下列情形之一的，深圳证券交往所可暂停基金的 上市交往，并报中国证监会备案：      发生上述暂停上市情形时，基金管制东说念主应在收到深圳证券交往所暂停基金上 市的决定之日起 2 个职责日内在指定媒介发布基金暂停上市公告。      当暂停上市情形排斥后，基金管制东说念主应向深圳证券交往所提议规复上市恳求， 经深圳证券交往所核准后可规复本基金上市，并在指定媒介发布基金规复上市公 告。      （四）间隔上市交往               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，深圳证券交往所可间隔基金的上市 交往，并报中国证监会备案：   基金管制东说念主应当在收到深圳证券交往所间隔基金上市的决定之日起 2 个职责 日内发布基金间隔上市公告。   （五）上市交往执法的调治   酌量法律法则、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的执法等酌量 执法进行调治的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改无用召开基金份额握 有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。   若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市交往的 的新功能，本基金管制东说念主不错在履行安妥的法子后加多相应功能。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                七、基金份额的申购与赎回   (一)申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。种种基金份额的销售机构或有不 同。本基金场外申购和赎回场合为基金管制东说念主的直销网点及基金场外代销机构的 代销网点；场内申购和赎回场合为深圳证券交往所内具有申赎业务履历的会员单 位。具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单元将由基金管制东说念主在招募说明 书或其他酌量公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金 管制东说念主网站公示。投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售 机构提供的其他时势办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东说念主或其指定的代销 机构通达电话、传真或网上等交往时势，投资东说念主不错通过上述时势进行申购与赎回， 具体办法由基金管制东说念主另行公告。   (二)申购和赎回的绽放日实时候   本基金的绽放日为深圳证券交往所的交往日，但本基金投资的主要商场因节 沐日而休市的日历除外。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，但基金管制东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的执法公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业 务办理时候在招募说明书中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时候变更或其他 额外情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调治，但应在 实施日前依照关联执法在指定媒介上公告。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调度。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不向上三个月脱手办理申购，具体业务办 理时候在申购脱手公告中执法。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不向上三个月脱手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回脱手公告中执法。                 华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同      在确信申购脱手与赎回脱手时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前依照 关联执法在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时候。      基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调度申 请的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日对应份额类别的基金份额申购、赎 回的价钱。      (三)申购与赎回的原则 对应份额类别的基金份额净值为基准进行商量； 金份额时，按照基金份额握有东说念主场外认购、申购阐述的先后秩序进行规定赎回；亦 即对该基金份额握有东说念主在该场外售售机构托管的基金份额进行处理时，认购、申购 阐述日历在先的基金份额先赎回，认购、申购阐述日历在后的基金份额后赎回，以 确信所适用的赎回费率；场内赎回接纳固定费率； 务办理时候结尾后不得打消； 赎恢复使用基金账户，办理场内 A 类东说念主民币份额的申购、赎恢复使用深圳证券账 户； 证券交往所、中国证券登记结算有限包袱公司的磋买卖务执法。若酌量法律法则、 中国证监会、深圳证券交往所或中国证券登记结算有限包袱公司对场内申购、赎回 业务执法有新的执法，按新执法实践； 额，赎回 A 类东说念主民币份额和 C 类东说念主民币份额时取得东说念主民币赎回款，以好意思元申购获 得 A 类好意思元份额，赎回 A 类好意思元份额取得好意思元赎回款，依此类推。      基金管制东说念主可根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行调治。基金管制 东说念主必须按关联执法在指定媒介上公告。      (四)申购与赎回的法子               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   投资东说念主必须根据销售机构执法的法子，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构执法的时势备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回恳求时须握有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效。   基金管制东说念主应以交往时候结尾前受理申购和赎回恳求确当日看成申购或赎回 恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+2 日内对该恳求的灵验性 进行阐述。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应当在 T+3 日后(包括该日)尽快到销售网 点柜台或以销售机构执法的其他时势查询恳求的阐述情况，如经其查询发现阐述 的信息与其提交恳求中所纪录的相应信息存在职何不一致之处，应于五个职责日 内向相应销售机构提议，不然由此导致的任何亏空，由投资东说念主自行承担。基金销售 机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机构如实接收 到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐述以注册登记结算机构或基金管制东说念主简直 认效率为准。如因恳求未得到注册登记结算机构的阐述而形成亏空，由投资东说念主自行 承担。   在法律法则允许的领域内，基金管制东说念主可根据业务执法，对上述业务办理时候 进行调治并公告。   申购接纳全额缴款时势，若申购资金在执法时候内未全额到账则申购不得手。 若申购不得手或无效，基金管制东说念主或基金管制东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付 的申购款项本金退还给投资东说念主。   投资东说念主 T 日提议的赎回恳求被阐述灵验后，基金管制东说念主将通过登记结算机构 偏激酌量销售机构在 T＋10 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额握有东说念主帐户。   在发生多半赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   (五)申购和赎回的数额控制。 的最低份额，具体执法请参见招募说明书。 执法请参见招募说明书。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 基金份额总额的比例上限，具体执法请参见招募说明书。 金管制东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具 体请参见酌量公告。 购金额和赎回份额的数目控制、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规 模名额和单日净申购比例上限等。基金管制东说念主必须在调治前依照关联执法在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。   (六)申购和赎回的价钱、用度偏激用途 金份额阐述为 A 类东说念主民币份额，从本类别基金钞票上钩提销售办事费，但不收取 申购费且以东说念主民币申购的基金份额阐述为 C 类东说念主民币份额，不从本类别基金钞票 上钩提销售办事费，收取申购费且以好意思元申购的基金份额阐述为 A 类好意思元份额。 额净值。基金申购、赎回绽放日（T 日）的 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额的基金份额净值在 T+1 日辞别商量，并在 T+2 日内公告。本基金 A 类 东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额和好意思元份额净值的商量保留到少许点后 4 位，少许点 后第 5 位四舍五入，由此舛讹产生的亏空由基金财产承担，产生的收益归基金财 产整个。如遇额外情况，经中国证监会同意，不错安妥蔓延商量或公告。 书。本基金的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书中列示。申购的灵验份 额为净申购金额除以当日对应份额类别的基金份额净值，灵验份额单元为份，场外 申购份额的商量效率保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生收益和亏空由基金财产承担。场内申购份额的商量效率接纳截位法保留 到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资东说念主资金账户。 金额单元为元。赎回金额商量效率保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部 分四舍五入，由此产生收益和亏空由基金财产承担。                 华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                 A 类好意思元份额的申购用度由投资东说念主承担，                                   不列入基金财产， 主要用于本基金的商场推论、销售、登记结算等各项用度。C 类东说念主民币份额不收取 申购用度。 基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记结算 费和其他必要的手续费。对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。 金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的商量方法、赎回费率、赎回金额 具体的商量方法和收费时势由基金管制东说念主根据基金合同的执法确信，并在招募说 明书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的领域内调治费率或收费时势，并最 迟应于新的费率或收费时势实施日前依照关联执法在指定媒介上公告。 情况制定基金促销计划，也可针对以特定交往时势(如网上交往、电话交往等)等进 行基金交往的投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按 酌量监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错安妥调低基金申购费率、基金 赎回费率和调度费率。      （七）申购与赎回的登记结算 投资者加多权益并办理登记结算手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份 额。 投资者扣除权益并办理相应的登记结算手续。 登记结算有限包袱公司的关联执法处理。 整，并最迟于脱手实施前按照《信息裸露办法》的关联执法在指定媒介上公告。      (八)拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 受投资东说念主的申购恳求。 净值。 金管制东说念主无法商量当日基金钞票净值。 投资者的申购恳求。现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活 跃商场价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管 东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 握有东说念主利益时。 使基金管制东说念主合计短期内连接接受申购可能会影响或毁伤现存基金份额握有东说念主利 益的。 握有东说念主利益时。 基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 暂停交往或其他要紧事件，连接接受申购可能会影响或毁伤其他基金份额握有东说念主 利益时。 所的技艺保障等颠倒情况发生导致基金销售系统或基金登记结算系统或基金司帐 系统无法正常运行。 份额数的比例达到或者向上基金份额总额的 50%，或者变相笼罩 50%集结度的情形 时。 者单日或单笔申购金额上限的。              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   发生上述除第 8、12、13 项之外的暂停申购情形且基金管制东说念主决定暂停接受 申购恳求时，基金管制东说念主应当根据关联执法在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东说念主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 排斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。   (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 受投资东说念主的申购恳求。 净值。 金管制东说念主无法商量当日基金钞票净值和基金份额净值。 投资者的赎回恳求或减速支付赎回款项。现时一估值日基金钞票净值 50%以上的资 产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确信 性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或减速 支付赎回款项。 停交往或其他要紧事件，连接接受赎回可能会影响或毁伤其他基金份额握有东说念主利 益时。   发生上述情形且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项时，场外情况下，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回恳求， 基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量 占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可延期支付，并以后续绽放日的 基金份额净值为依据商量赎回金额。若团结两个或两个以上绽放日发生多半赎回， 延期支付最长不得向上正常支付时候 20 个职责日，并在指定媒介上公告。投资东说念主               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 在恳求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以打消。在暂停赎回的情况 排斥时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并给以公告。场内情况下，按照深 圳证券交往所及中国证券登记结算有限包袱公司的关联执法办理。在暂停赎回的 情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并给以公告。   (十)多半赎回的情形及处理时势   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加 上基金 调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份额总 数后的余额)向上上一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   （1）场外多半赎回的处理   当基金出现多半场外赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合景色 决定全额赎回或部分延期赎回。 常赎回法子实践。 支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时， 基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％的前提下， 可对其余赎回恳求延期办理。   在单个基金份额握有东说念主向上基金总份额 20%以上的赎回恳求情形下，本基金 将按照以下执法实施延期办理赎回恳求：若发生多半赎回，存在单个基金份额握有 东说念主向上基金总份额 20%以上（“大额赎回恳求东说念主”）的赎回恳求情形，基金管制东说念主可 以按照保护其他赎回恳求东说念主（“平淡赎回恳求东说念主”）利益的原则，优先阐述平淡赎回 恳求东说念主的赎回恳求，在当日可接受赎回的领域内对平淡赎回恳求东说念主的赎回恳求予 以一说念阐述或按单个账户赎回恳求量占平淡赎回恳求东说念主赎回恳求总量的比例阐述； 在平淡赎回恳求东说念主的赎回恳求一说念阐述且当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的领域内对大额赎回恳求东说念主的赎回 恳求按比例阐述。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采用延期赎回或取消赎回。 采用延期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到一说念赎回为止；采用取               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被打消。延期的赎回恳求与下一绽放日 赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日对应份额类别的基金份额净值为基 础商量赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作 明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回 最低份额的控制。 要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但 不得向上 20 个职责日，并应当在指定媒介上进行公告。   （2）场内多半赎回的处理   多半赎回业务的场内处理，按照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限责 任公司的关联执法办理。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书执法的其他时势在 3 个交往日内文牍基金份额握有东说念主，说明关联处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   (十一)暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日种种基金份额的基金份 额净值。 金管制东说念主应按照《信息裸露管制办法》的关联执法，在指定媒介上刊登基金重新开 放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日种种基金份额的基金份额净值。   (十二)基金调度   基金管制东说念主不错根据酌量法律法则以及本基金合同的执法决定开办本基金与 基金管制东说念旁边理的、且由合并登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的调度 业务，基金调度不错收取一定的调度费，酌量执法由基金管制东说念主届时根据酌量法律 法则及本基金合同的执法制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与酌量机构。   除非基金管制东说念主在将来条件训练后另行公告通达磋买卖务，本基金不同基金                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 份额类别之间不得彼此调度。      (十三)基金的非交往过户      基金的非交往过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制实践而 产生的非交往过户以及登记结算机构认同、安妥法律法则的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。      袭取是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法秘书将基金份额握有东说念主握有的基金 份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记 结算机构要求提供的酌量贵寓，对于安妥条件的非交往过户恳求按基金登记结算 机构的执法办理，并按基金登记结算机构执法的圭臬收费。      (十四)基金的转托管      基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照执法的圭臬收取转托管费。      本基金 A 类东说念主民币份额的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。      （1）系统内转托管 统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交往单元） 之间进行转托管的行径。 回业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不成通存通兑的，可办理已 握有基金份额的系统内转托管。 市交往或场内赎回的会员单元（交往单元）时，可办理已握有基金份额的系统内转 托管。      （2）跨系统转托管 统和证券登记结算系统之间进行转托管的行径。                  华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 限包袱公司及深圳证券交往所的酌量执法办理。   （3）除非基金管制东说念主另行公告，本基金不支握基金份额握有东说念主将握有的基金 份额在中国证券登记结算有限包袱公司的注册登记系统或登记结算系统与华宝基 金管制有限公司注册登记系统之间进行转托管。   （4）基金销售机构不错按照酌量执法向基金份额握有东说念主收取转托管费。  （十五）按期定额投资计划   基金管制东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资计划，具体执法由基金管制东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中确信。投资东说念主在办理按期定额投资计划时可 自行约定每期扣款金额，但每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在酌量公告或更 新的招募说明书中所执法的按期定额投资计划最低申购金额。   (十六)基金的冻结息争冻   基金份额的冻结息争冻业务，由登记结算机构办理。   登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记结算机构认同、安妥法律法则的其他情况下的基金份额的冻结与解冻。基金份 额被冻结的，被冻结部分所产生的权益按照法律法则、监管规章以及国度有权机关 的要求决定是否冻结。   当基金份额处于冻结状态时，登记结算机构或其他机构有权拒却该部分基金 份额的赎回、转出、非交往过户以及基金的转托管恳求。                 八、基金合同当事东说念主及权利义务   (一)基金管制东说念主   称呼：华宝基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易西宾区世纪正途 100 号环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区世纪正途 100 号环球金融中心 58 楼   邮政编码：200121   法定代表东说念主：黄孔威   成巧合间：2003 年 3 月 7 日   批准诞期许关及批准诞生文号：中国证券监督管制委员会中国证监会证监基                     华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 金字200319 号      组织体式：有限包袱公司（中外结伙）      注册老本：1.5 亿元东说念主民币      存续时间：握续运筹帷幄      (二)基金托管东说念主      称呼：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行)      住所：北京市西城区金融大街 25 号      办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼      邮政编码：100033      法定代表东说念主：张金良      成巧合间：2004 年 9 月 17 日      基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号      运筹帷幄领域：接收公众进款；披发短期、中期、经久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱办事；经中国银行 业监督管制机构等监管部门批准的其他业务      组织体式：股份有限公司      注册老本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元      存续时间：握续运筹帷幄      (三)基金份额握有东说念主      投资东说念主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额握有东说念主和基 金合同当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额，其握有基金份额的行径自己即 标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额握有东说念主看成基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。      (四)基金管制东说念主的权利 用基金财产； 入；               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 换、非交往过户、转托管等业务的执法，在法律法则和本基金合同执法的领域内决 定和调治基金的除调高托管费率和管制费率之外的酌量费率结构和收费时势； 对其行径进行必要的监督； 金合同或关联法律法则执法的行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧亏空 的情形，应实时禀报中国证监会，并选择必要门径保护基金及酌量当事东说念主的利益； 融券； 结算机构的代理行径进行必要的监督和查验； 行必要的监督和查验；   (五)基金管制东说念主的义务 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基于严慎的原则，控制基金钞票的流动性风险，保证基金钞票正常运作； 时势管制和运作基金财产；              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 行办法》、基金合同偏激他关联执法，并保证该数据简直、准确、齐全，因数据原 因形成基金钞票或其他当事东说念主的财产亏空，由基金管制东说念主承担补偿包袱； 执法的关联条件； 置于首位，以合理的依据提议投资建议，寻求基金的最好交往实践，平允客不雅对待 整个客户，恒久按照基金的投资计划、策略、策略、指引和控制实施投资决定，充 分裸露一切触及利益龙套的要害事实，尊重客户信息的诡秘性。 管制的基金财产和管制东说念主的财产彼此孤苦，对所管制的不同基金辞别管制，辞别记 账，进行证券投资； 《试行办法》、基金合同及关联法律法则关联投资领域和比例控制的执法，确信清 晰、可实践的投资领域和投资比例，并在执法时候内，对超领域、超比例的投资进 行调治，并承担相应的包袱； 金法》、《试行办法》、基金合同偏激他关联执法，并保证该数据的简直、准确和完 整，因数据原因形成基金财产或其他当事东说念主亏空的，由基金管制东说念主正经补偿； 关联执法对投资交往的经由、信息裸露、记录保存进行管制。 行办法》第三十条执法的原则进行； 金财产的安全，以及酌量钞票收益准确、按时归入基金财产；              《试行办法》、基金合同偏激他关联执法外，不得为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 安妥基金合同等法律文献的执法； 实时、足额支付赎回款项；               《信息裸露办法》、                       《试行办法》、基金合同偏激他关联 执法，履行信息裸露及敷陈义务； 《试行办法》和基金合同偏激他关联执法另有执法外，在基金信息公开裸露前应予 逃避，不得向他东说念主显露； 收益；             《运作办法》、基金合同偏激他关联执法召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 法律行径； 和分派； 果决、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应包袱； 当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除； 向基金托管东说念主追偿；               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 知基金托管东说念主； 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直管制；   (六)基金托管东说念主的权利 收入； 合同或关联法律法则执法的行径，对基金钞票、其他当事东说念主的利益形成要紧亏空的 情形，应实时禀报中国证监会，并选择必要门径保护基金及酌量当事东说念主的利益；   (七)基金托管东说念主的义务 熟谙基金托管业务的专职东说念主员，正经基金财产托干事宜； 及任何第三东说念主谋取利益； 督，如发现投资指示或资金汇出入作歹、非法，应当实时向中国证监会、国度外汇 局敷陈； 管制东说念主，确保基金实时收取整个应得收入；               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 合同约定的投资计划和控制进行管制； 令，实时办理算帐、交割事宜； 常交往； 托的境外托管东说念主实践灵验控制的证券承担安全督察包袱。 资情况，并按酌量执法进行国际相差申报； 券账户； 交记录等酌量贵寓，其保存的时候应当不少于 20 年；                     《试行办法》、基金合同偏激他法律法则 另有执法外，在基金信息公开裸露前应予逃避，不得向他东说念主显露； 金管制东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的执法进行；如果基金管制 东说念主有未实践基金合同执法的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了安妥的门径； 金份额申购、赎回价钱； 回款项；               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 基金份额握有东说念主大会； 包袱不因其退任而免除； 外托管东说念主在履行职责过程中，因自己错误、果决等原因而导致基金财产受损的，托 管东说念主应当承担相应包袱。 追偿； 行业监督管制机构，并文牍基金管制东说念主； 及基金合同执法的其他义务。   因基金管制东说念主原因形成基金托管东说念主无法正常履行上述义务，由基金管制东说念主承 担包袱，并对形成的基金财产亏空承担酌量补偿包袱。   如适用的法律法则和规章轨制不再要求托管东说念主履行上述职责的，托管东说念主按照 变更后的酌量执法履行职责。   (八)基金份额握有东说念主的权利 事项愚弄表决权；              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 拿告状讼；   合并基金份额类别每份基金份额具有同等的正当权益。   (九)基金份额握有东说念主的义务 务的酌量执法及执法； 基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额握有东说念主处取得的欠妥得利；   (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账 户称呼而有所篡改。   （十一）若基金合同当事东说念主上述各项权利义务与经常纠正或新颁布实施的法 律法则或中国证监会执法龙套的，以纠正后或届时灵验的法律法则或中国证监会 执法为准。                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                   九、基金份额握有东说念主大会      (一)基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主或基金份额握有东说念主的正当授权代 表共同组成。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额具有同等的投票权。      (二)召开事由 或握有基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额握有东说念主(以基金管制东说念主收到提 议当日的基金份额商量，下同) 就合并事项提议时，应当召开基金份额握有东说念主大 会：      (1)提前间隔基金合同；      (2)调度基金运作时势；      (3)变更基金类别；      (4)变更基金投资计划、投资领域或投资策略（法律法则和中国证监会另有规 定的除外）     ；      (5)变更基金份额握有东说念主大会法子；      (6)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主；      (7)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高销售办事费率，但基金合 同及法律法则要求提高该等酬报圭臬的除外；      (8)本基金与其他基金的合并；      (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；      (10)法律法则、基金合同或中国证监会执法的其他情形。 不需召开基金份额握有东说念主大会：      (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      (2)在法律法则和本基金合同执法的领域内变更基金的申购费率、赎回费率和 调低销售办事费率或变更收费时势；      （3）经中国证监会允许，基金推出新业务或办事；      （4）经中国证监会允许，基金管制东说念主、登记结算机构、代销机构在法律法则 执法的领域内调治关联基金认购、申购、赎回、调度、非交往过户、转托管等业务                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 的执法；      （5）在不违抗法律法则执法的情况下，接受其它币种的申购、赎回；      (6)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；      (7)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      (8)基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无实践性不利影响；      (9)按照法律法则或本基金合同执法不需召开基金份额握有东说念主大会的 其他情 形。      (三)召集东说念主和召集时势 召集。基金管制东说念主未按执法召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。 出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集。 大会的，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向 基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，代表基金份额 10%以上的基金 份额握有东说念主有权自行召集基金份额握有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监 会备案。 管东说念主应当配合，不得穷苦、侵略。      (四)召开基金份额握有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍时势              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 方位、时势和权益登记日。召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前   (1)会议召开的时候、方位和出席时势；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议体式；   (4)议事法子；   (5)有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主权益登记日；   (6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限 和代理灵验期限等)、投递时候和方位；   (7)表决时势；   (8)会务常设酌量东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要文牍的其他事项。 决时势，并在会议文牍中说明本次基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信时势、委 托的公证机关偏激酌量时势和酌量东说念主、书面表决观念寄交的截止时候和收取时势。 表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主 到指定方位对书面表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另 行书面文牍基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定方位对书面表决观念的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响 计票和表决效率。   (五)基金份额握有东说念主出席会议的时势   (1)基金份额握有东说念主大会的召开时势包括现场开会和通信时势开会。   (2)会议的召开时势由会议召集东说念主确信，但更换基金管制东说念主和基金托管东说念主必须 以现场开会时势召开。   (3)现场开会由基金份额握有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书委派其代 理东说念主出 席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管制东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决遵循。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   (4)通信时势开会指按照本基金合同的酌量执法以通信的书面时势进行表决。   (5)会议的召开时势由召集东说念主确信，但决定调度基金运作时势、基金管制东说念主更 换或基金托管东说念主更换、提前间隔基金合同的事宜必须以现场开会时势召开基金份 额握有东说念主大会。   (1)现场开会时势   在同期安妥以下条件时，现场会议方可举行： 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 托付东说念主握有基金份额的笔据及授权托付代理手续完备，到会者出具的酌量文献符 合关联法律法则和基金合同及会议文牍的执法，何况握有基金份额的笔据与基金 管制东说念主握有的注册登记贵寓相符。   未能知足上述条件的情况下，则召集东说念主可另行确信并公告重新开会的时候(至 少应在 25 个职责日后)和方位，但确信有权出席会议的基金份额握有东说念主履历的权 益登记日不变。   (2)通信开会时势   在同期安妥以下条件时，通信会议方可举行： 教导性公告； “监督东说念主”)到指定方位对书面表决观念的计票进行监督； 基金份额握有东说念主的书面表决观念，如基金管制东说念主或基金托管东说念主经文牍拒不到场监 督的，不影响表决遵循； 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东说念主提交的握有基金份额的笔据、授权托付书等文献安妥法律法则、基金合同会通议 文牍的执法，并与登记结算机构记录相符。                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同      如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行确信并公告重新表决的时 间(至少应在 25 个职责日后)，且确信有权出席会议的基金份额握有东说念主履历的权益 登记日不变。      (3) 在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，基金份额握有东说念主 也不错接纳收罗、电话或其他时势进行表决，或者接纳收罗、电话或其他时势授权 他东说念主代为出席会议并表决。      (六)议事内容与法子      (1)议事内容为本基金合同执法的召开基金份额握有东说念主大会事由所涉 及的内 容。      (2)基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前就召开事由向大会召集 东说念主提交需由基金份额握有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大 会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东说念主。召集东说念主 对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。      (3)对于基金份额握有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进 行审核：      关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案触及事项与基金有平直关系，并 且不超出法律法则和基金合同执法的基金份额握有东说念主大会权益领域的，应提交大 会审议；对于不安妥上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决 定不将基金份额握有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进 行阐明和说明。      法子性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案触及的法子性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更 的，大会主握东说念主不错就法子性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金 份额握有东说念主大会决定的法子进行审议。      (4)单独或合并握有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额握 有东说念主提交 基金份额握有东说念主大会审议表决的提案，基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握 有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就合并提案再次提                  华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 请基金份额握有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法则另有执法的除 外。      (5)基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额握有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。      (1)现场开会      在现场开会的时势下，最初由大会主握东说念主按照执法法子告示会议议事法子及 贯注事项，确信和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经看护后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。      大会由召集东说念主授权代表主握。基金管制东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主握大 会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主握；基金托管东说念主为召集东说念主的，其授权代表未 能主握大会的情况下，由基金管制东说念主授权代表主握；如果基金管制东说念主和基金托管东说念主 授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主以所代表的 基金份额 50%以上多数选举产生又名代表看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。      召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干与会议东说念主员姓名(或单 位称呼)、身份证号码、握有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或单元 称呼)等事项。      (2)通信时势开会      在通信表决开会的时势下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表 决截止日历后第 2 个职责日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一说念灵验 表决并形成决议。如监督东说念主经文牍但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决 议灵验。      (七)决议形成的条件、表决时势、法子      (1)一般决议      一般决议须经出席会议的基金份额握有东说念主(或其代理东说念主)所握表决权的 50%以 上通过方为灵验，除下列(2)所执法的须以突出决议通过事项之外的其他事项均以              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 一般决议的时势通过；   (2)突出决议   突出决议须经出席会议的基金份额握有东说念主(或其代理东说念主)所握表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方为灵验；触及更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、调度 基金运作时势、提前间隔基金合同等要紧事项必须以突出决议通过方为灵验。 给以公告。 安妥法律法则会通议文牍执法的书面表决观念即视为灵验的表决，表决观念微辞 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额握有东说念主所 代表的基金份额总额。 审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额握有东说念主大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额握有 东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中 推举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主； 如大会由基金份额握有东说念主自行召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开 始后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额握有东说念主代表 与基金管制东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如果基金管制东说念主 和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主握东说念主可自行选举三名基金份额握有东说念主 代表担任监票东说念主。   (2)监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主握东说念主飞速公 布计票效率。   (3)如大会主握东说念主对于提交的表决效率有异议，不错对投票数进行重新盘点； 如大会主握东说念主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额握有东说念主或代理东说念主对大会主 握东说念主告示的表决效率有异议，其有权在告示表决效率后立即要求重新盘点，大会主 握东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点效率。重新盘点仅限一次。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   (4)计票过程应由公证机关给以公证。   在通信时势开会的情况下，计票时势为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监 督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如 监督东说念主经文牍但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票， 并由公证机关对其计票过程给以公证。   (九)基金份额握有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、时势 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额握有东说念主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议观念之日起奏效。对于本章第(二)条所执法的第 (1)-(8)项召开事由的基金份额握有东说念主大会决议经中国证监会核准奏效后 方可执 行，对于本章第(二)条所执法的第(9)、(10)项召开事由的基金份额握有东说念主大会决 议经中国证监会核准或出具无异议观念后方可实践。 托管东说念主均有约束力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践奏效的基 金份额握有东说念主大会决议。 用通信时势进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   (十)法律法则或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有执法的，从其执法。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同        十、基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子   (一)基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管制东说念主职责间隔：   (1)基金管制东说念主被照章取消基金管制履历；   (2)基金管制东说念主照章遣散、被照章打消或者被照章宣告收歇；   (3)基金管制东说念主被基金份额握有东说念主大会奉命；   (4)法律法则和基金合同执法或经中国证监会核准的其他情形。   更换基金管制东说念主必须依照如下法子进行：   (1)提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或者单独或统统握有基金总份额 10% 以上的基金份额握有东说念主提名；   (2)决议：基金份额握有东说念主大会在原基金管制东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名 的新任基金管制东说念主形成决议，新任基金管制东说念主应当安妥法律法则及中国证监会规 定的履历条件；   (3)核准：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主；更 换基金管制东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可实践；   (4)叮属：原基金管制东说念主职责间隔的，应当妥善督察基金管制业务贵寓，实时 办理基金管制业务的移交手续，新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应当实时接收， 并与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   (5)审计：原基金管制东说念主职责间隔的，应当按照法律法则执法礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支；   (6)公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管制东说念主取得中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，如果原任或新任基金管制东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主关联的称呼字样。   (二)基金托管东说念主的更换                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同      有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东说念主职责间隔：      (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；      (2)基金托管东说念主照章遣散、被照章打消或者被照章告示收歇；      (3)基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会奉命；      (4)法律法则和基金合同执法或经中国证监会核准的其他情形。      (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或者单独或统统握有基金总份额 10% 以上的基金份额握有东说念主提名；      (2)决议：基金份额握有东说念主大会在原基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当安妥法律法则及中国证监会规 定的履历条件；      (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更 换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可实践；      (4)叮属：原基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主 应当实时接收，并与基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值；      (5)审计：原基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律法则执法礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用从基金财产中列支；      (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在新任基金托管东说念主取得中国证监 会核准后 2 日内公告。      (三)基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换 额 10%以上的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上联合公 告。      (四)新基金管制东说念主接收基金管制业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应连接履行酌量职责，并保证不作念出对基 金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行径。原基金管制东说念主或基金托管东说念主在连接履行相 关职责时间，仍有权按照本基金合同的执法收取基金管制费或基金托管费。             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同               十一、基金的托管   基金财产由基金托管东说念主督察。基金管制东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、                                   《试 行办法》、基金合同及关联执法缔结《华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资 基金（LOF）托管条约》。缔结托管条约的主义是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间 在基金份额握有东说念主名册登记、基金财产的督察、基金财产的管制和运作及彼此监督 等酌量事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的合 法权益。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                十二、基金份额的登记   (一)本基金的登记结算业务指基金登记、存管、算帐和结算业务，具体内容包 括投资东说念主基金账户建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、算帐和 结算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册、办理非交往过户业务等。   (二)本基金的登记结算业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主托付的其他安妥条件 的机构正经办理。基金管制东说念主托付其他机构办理本基金登记结算业务的，应与代理 机构签订托付代理条约，以明确基金管制东说念主和代理机构在登记结算业务中的权利 义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）基金份额的登记 中国结算公司注册登记系统基金份额握有东说念主绽放式基金账户下；场内认购、申购或 上市交往买入的 A 类东说念主民币份额登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统基 金份额握有东说念主深圳证券账户下。A 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额的注册登记机构为 华宝基金管制有限公司。 市交往，也不错平直恳求场内赎回。   (四)登记结算机构享有如下权利：   (五)登记结算机构承担如下义务：               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 资东说念主或基金带来的亏空，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形以及法律法 规执法的其他情形除外； 他必要办事； 照章承担相应的补偿包袱；                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                       十三、基金的投资    (一)投资计划    通过严格的指数化投资策略，达成基金投资组合对方向指数的灵验追踪，力图 控制净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的统统值不向上 0.5%，年 化追踪舛讹不向上 5%（以好意思元钞票计价）。    本 基 金 标 的 指 数 为 标 普 石 油 天 然 气 上 游 股 票 指 数 （ S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry Index），该指数是基于标普全商场 指数（S&P Total Markets IndexTM）的精选子行业指数之一，采用在好意思国主要交 易所（纽约证券交往所、好意思国证券交往所、纳斯达克等）上市的石油自然气勘测、 采掘和分娩等上游行业的公司为方向，接纳等市值加权的方法商量。    (二)投资领域    本基金主要投资于：            （1）标普石油自然气上游股票指数成份股、备选成份股； （2）追踪标普石油自然气上游股票指数的公募基金、上市交往型基金等；（3）固 定收益类证券、银行进款、现款等货币商场用具以及中国证监会允许本基金投资的 其他居品或金融用具。    本基金投资于标普石油自然气上游股票指数成份股、备选成份股的比例不低 于基金钞票净值的 80%，投资于追踪标普石油自然气上游股票指数的公募基金、 上市交往型基金的比例不向上基金钞票净值的 10%；投资于现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例不 低于基金钞票净值的 5%。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例控制，基 金管制东说念主在履行安妥法子后，不错相应调治本基金的投资领域、投资比例执法。    (三)投资策略    本基金原则上选择完全复制策略，即按照方向指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据方向指数成份股偏激权重的变动进行相应调治。但在 因额外情况（如股票停牌、流动性不及）导致无法取得饱和数目的股票时，基金管 理东说念主将使用其他合理方法进行安妥的替代，追求尽可能靠拢计划指数的阐明。本基                    华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 金运作过程中，当方向指数成份股发生昭彰负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出调治的，基金管制东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法子后 实时对酌量成份股进行调治。    本基金还可能将一定比例的基金钞票投资于与方向指数酌量的公募基金、上 市交往型基金，以优化投资组合的建立，达到精真金不怕火交往成本和灵验追踪方向指数表 现的主义。    本基金在投资的过程中，形成追踪舛讹的原因主要有以下几方面： 不一致；    基金管制东说念主会按期对追踪舛讹进行归因分析，为基金投资组合下一步的调治 及追踪计划指数偏离风险的控制提供量化决策依据。同期，为更好地达成本基金的 投资计划，本基金还将在条件允许的情况下，安妥开展证券假贷业务，以期缩短跟 踪舛讹水平。    同期，本基金基于流动性管制及策略性投资的需要，将安妥投资于好意思国短期国 债和其他货币商场用具，固定收益投资的主义是在保证基金钞票流动性的同期有 效利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。    (四)功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为：标普石油自然气上游股票指数（全收益指数）    标普石油自然气上游股票指数（S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry Index）是基于标普全商场指数（S&P Total Markets IndexTM） 的精选子行业指数之一，采用在好意思国主要交往所（纽约证券交往所、好意思国证券交往 所、纳斯达克等）上市的石油自然气勘测、采掘和分娩等上游行业的公司为方向， 接纳等市值加权的方法商量。    将来若出现方向指数不安妥要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分甚至方向指数不安妥要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会敷陈并提议责罚方                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 案，如对基金份额握有东说念主利益有实践性影响，则在 6 个月内召集基金份额握有东说念主 大会进行表决。   自指数编制机构住手方向指数的编制及发布至责罚决议确按时间，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息盲从基金份额握有东说念主利 益优先原则撑握基金投资运作。    (五)风险收益特征   本基金是一只好意思国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益高于夹杂型基 金、债券基金以及货币商场基金，属于预期风险较高的居品。   (六)投资控制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有秉性，通过散布投 资缩短基金财产的非系统性风险，保握基金组合邃密的流动性。基金的投资组合将 盲从以下控制：   （1）本基金握有合并家银行的进款不得向上基金净值的 20%。银行应当是中 资买卖银行在境外诞生的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用 评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此控制。   （2）本基金握有与中国证监会签署双边监管团结体恤备忘录国度或地区之外 的其他国度或地区证券商场挂牌交往的证券钞票（包括金融生息居品）不得向上基 金钞票净值的 10%，其中握有任一国度或地区商场的证券钞票不得向上基金钞票净 值的 3%。   （3）基金不得购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其管制层。   （4）本基金握有非流动性钞票市值不得向上基金净值的 10%。前项非流动性 钞票是指法律或基金合同执法的畅通受限证券以及中国证监会认定的其他钞票。 （5）本基金握有境外基金的市值统统不得向上基金净值的 10%。握有货币商场基 金不错不受上述控制。   （6）基金管制东说念旁边理的一说念基金握有任何一只境外基金，不得向上该境外基 金总份额的 20%。   （7）为应付赎回、交往算帐等临时用途借入现款的比例不得向上基金钞票净 值的 10%。   （8）金融生息品投资                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   为灵验管制投资组合和笼罩风险，本基金可安妥投资于生息金融用具。金融衍 生品投资应当安妥法律法则及中国证监会的关联执法。 台交往生息品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。 值计价敞口不得向上基金钞票净值的 20％。   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得向上基金钞票净值的 素甚至基金不安妥前述比例控制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保握一致；   （11）酌量法律法则、基金合同及中国证监会的其他执法。   基金管制东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金 合同的关联约定。若基金向上上述（1）-（8）项投资比例控制，应当在向上比例 后 30 个职责日内接纳合理的买卖门径减仓以安妥投资比例控制要求。   若因将来法律法则或中国证监会的酌量执法发生修改或变更，甚至本基金投 资控制中前述(1)至(10)项中的任何控制执法被修改或取消的，基金管制东说念主在履行 安妥法子后，本基金可相应调治投资控制执法。   除中国证监会另有执法外，基金不得有下列行径：   （1） 购买不动产。   （2） 购买房地产典质按揭。   （3） 购买珍贵金属或代表珍贵金属的笔据。   （4） 购买什物商品。   （5） 除应付赎回、交往算帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现 金的比例不得向上基金、结合计划钞票净值的 10%。   （6） 利用融资购买证券，但投资金融生息品除外。           华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 （7） 参与未握有基础钞票的卖空交往。 （8） 从事证券承销业务。 （9）抗击允对待不同客户或不同投资组合。 （10）除法律法则执法之外，向任何第三方显露客户贵寓。 （11）中国证监会不容的其他行径。                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                     十四、基金的财产      (一)基金钞票总值      基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款 以偏激他钞票的价值总和。      (二)基金钞票净值      基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债（含各项关联税收）后的净钞票值。      (三)基金财产的账户      根据投资所在地执法及境外托管东说念主的酌量要求，基金托管东说念主、境外托管东说念主不错 以基金口头或托管东说念主口头开立证券账户和现款账户，保证上述账户与基金托管东说念主 及境外托管东说念主的财产孤苦，并与基金托管东说念主及境外托管东说念主的其他托管账户相孤苦      (四)基金财产的责罚      基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产，并由基金托管东说念主和/或境 外托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定 收取管制费、托管费以偏激他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金 管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此 抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律包袱，其债权东说念主不得对基金 财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。      基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章打消或者被照章宣告收歇等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。      除依据《基金法》、              《运作办法》、                    《试行办法》和基金合同偏激他关联执法责罚 外，基金财产不得被责罚。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执 行。              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同               十五、基金钞票的估值   （一）估值对象   基金所领有的股票、基金、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票。   （二）估值时候   本基金合同奏效后，每个绽放日以及国度法律法则执法需要对外裸露基金净 值的非绽放日对基金钞票进行估值，T+1 日完成 T 日估值。   （三）估值方法   （1）上市畅通股票按估值日其所在证券交往所的收盘价估值；估值日无交往 的，以最近交往日的收盘价估值。   （2）未上市股票的估值   ①送股、转增股、配股和增发等时势刊行的股票，按估值日在交往所挂牌的同 一股票的收盘价估值，该日无交往的，以最近交往日的收盘价估值；   ②初次刊行且未上市的股票，按成本价估值；初次刊行且有明确锁按期的股票， 合并股票在交往所上市后，按交往所上市的合并股票的市价估值。   （1）上市畅通的基金按估值日其所在证券交往所的收盘价估值；估值日无交 易的，以最近交往日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交往日的基金份额净值估值。   若基金价钱无法通过公开信息取得的，由基金管制东说念主正经从其经纪商处取得， 并实时通过书面体式奉告基金托管东说念主。   （1）对于上市畅通的债券，证券交往所商场实行净价交往的债券按估值日其 所在证券交往所的收盘价估值；估值日无交往的，以最近交往日的收盘价估值。证 券交往所商场未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交往的，按最近交往日债券收盘价减 去所含的最近交往日债券应收利息后得到的净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行 估值。若债券价钱无法通过公开信息取得的，由基金管制东说念主正经从其经纪商处取得，                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 并实时通过书面体式奉告基金托管东说念主。   公开挂牌的存托笔据按其所在证券交往所的最近交往日的收盘价估值。   本基金外币钞票价值商量中，所触及东说念主民币对好意思元、港元、欧元、英镑和日元 的汇率应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率为准。涉 偏激他货币对东说念主民币的汇率，接纳彭博金融终局提供的估值日多样货币对好意思元折 算率并接纳套算的方法进行折算。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则执法应缴纳的各项税金， 本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收执法调治或其他原因导致基金 实践交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在酌量税金调治日或实践支付 日进行相应的估值调治。   对于非代扣代缴的税收, 基金管制东说念主可礼聘税收看护人对酌量投资商场的税收 情况给予观念和建议。境外托管东说念主根据基金管制东说念主的蛊卦具体和谐基金在外洋税 务的申报、缴纳及索要税收返还等酌量职责。基金管制东说念主或其礼聘的税务看护人对最 终税务的处理的简直准确正经。 行估值，均应被合计接纳了安妥的估值方法。关联词，如果基金管制东说念主合计按本款第 可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   （四）基金份额净值流弊的处理时势   基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代 销机构、或投资东说念主自身的错误形成差错，导致其他当事东说念主遭逢亏空的，错误的包袱 东说念主应当对由于该差错遭逢亏空确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予 补偿并承担酌量包袱。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据商量              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同行业 现存技艺水平无法预感、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述执法实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往贵寓灭失或被流弊处理或形成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差错取 得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   因基金估值流弊给基金投资东说念主形成的亏空应由基金托管东说念主和基金管制东说念主协商 共同承担，基金托管东说念主和基金管制东说念主对不应由其承担的包袱，有权根据错误原则， 向错误东说念主追偿，基金合同确当事东说念主应将按照以下约定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成亏空机，差错包袱方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错包袱方承担；由于差错包袱方未实时 更正已产生的差错，给当事东说念主形成的亏空由差错包袱方承担；若差错包袱方也曾积 极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则有协助义务 确当事东说念主应当承担相应补偿包袱。差错包袱方冒昧更正的情况向关联当事东说念主进行 阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的包袱方对可能导致关联当事东说念主的平直亏空正经，分歧波折亏空负 责，何况仅对差错的关联平直当事东说念主正经，分歧第三方正经。   （3）因差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错 包袱方仍冒昧差错正经，如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不 当得利形成其他当事东说念主的利益亏空，则差错包袱方应补偿受损方的亏空，并在其支 付的补偿金额的领域内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利； 如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当 将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和向上其实践亏空的差 额部分支付给差错包袱方。   （4）基金份额净值（含东说念主民币份额或好意思元份额的基金份额净值，下同）商量 差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管制东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行 更正调治，不作念回想处理。   （5）差错包袱方拒却进行补偿时，如果因基金管制东说念主错误形成基金钞票亏空 时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主错误形成基 金钞票亏空机，基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管制东说念主和托                  华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 管东说念主之外的第三方形成基金钞票的亏空，并拒却进行补偿时，由基金管制东说念主正经向 差错方追偿。      （6）如果出现差错确当事东说念主未按执法对受损方进行补偿，何况依据法律法则、 基金合同或其他执法，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 补偿包袱，则基金管制东说念主有权向出现错误确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或 补偿由此发生的用度和遭逢的平直亏空。      （7）按法律法则执法的其他原则处理差错。      差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：      （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确信 差错的包袱方；      （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的亏空进行评估；      （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的包袱方进行更正和补偿 亏空；其中基金份额净值商量差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管制东说念主与基金 托管东说念主应在发现日对账务进行更正调治，不作念回想处理；基金份额净值商量差错达 到或向上基金份额净值 0.5%时，基金管制东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；      （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交往数据的，由基 金登记结算机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐述。      用于基金信息裸露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主正经商量， 基金托管东说念主正经进行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日估值时候点商量基金净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值商量效率复核阐述后发送给基金管制东说念主， 由基金管制东说念主对基金净值给以公布。      （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法进行估值时，所形成的舛讹不 看成基金钞票估值流弊处理。      （2）对于因税收执法调治或其他原因导致基金实践交征税金与基金按照权责 发生制进行估值的应交税金有各异的，酌量估值调治不看成基金钞票估值流弊处 理。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   （3）全球投资触及不同商场实时区, 由于时差、通信或其他非可控的客不雅原 因，在本基金管制东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时候点前无法阐述的交往，导致的 对基金钞票净值的影响，不看成基金钞票估值流弊处理。   （4） 由于不可抗力原因，或由于各流派据办事机构发送的数据流弊，本基金 管制东说念主和本基金托管东说念主诚然也曾选择必要、安妥、合理的门径进行查验，但未能发 现流弊的，由此形成的基金钞票估值流弊，本基金管制东说念主和本基金托管东说念主不错免除 补偿包袱。但基金托管东说念主应当积极选择必要的门径排斥由此形成的影响。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 产价值时； 资东说念主的利益，决定蔓延估值； 出售或无法评估基金钞票的； 且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，应当暂停基金估值；                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                十六、交往的算帐与交割      （一）交往的算帐与交割应依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、 基金合同偏激他关联执法实践。基金托管东说念主应当按照基金管制公司或其投资看护人 的指示实时办理基金投资的算帐、交割事宜。基金管制东说念主应保证其有充足的资金 （或证券）可用于算帐与交割。      （二）基金托管东说念主可将基金买卖证券的算帐交收、资金汇划及交往过户记录获 取等职责托付境外托管东说念主处理。      （三）境外托管东说念主根据投资地交往执法准确实时办理结算。除基金托管东说念主或境 外托管东说念主专门欠妥行径、诈骗、果决或者爽约之外，基金托管东说念主或境外托管东说念主不承 担其以安妥法律法则、酌量投钞票品的条件条件及关联商场执法的时势在收到对 手方的对价之前托福金融钞票或者支付资金的风险亏空。基金托管东说念主或境外托管 东说念主在基金管制东说念主的要求下，应协助基金管制东说念主拿起法律诉讼或对包袱方选择肖似 门径以追究包袱，由此发生的合理用度由基金管制东说念主先行承担。      （四）对于未得手交割的结算指示以及额外情况下的蔓延交收，基金托管东说念主或 境外托管东说念主应实时文牍基金管制东说念主，以便于基金管制东说念主和基金托管东说念主共同酌量解 决。      （五）基金托管东说念主按基金管制东说念主发送的成交陈说或算帐交割指示进行相应的 司帐记录，基金托管东说念主偏激境外托管行可根据实践交割情况调治按基金管制东说念主发 送的指示所作出的司帐记录，基金托管东说念主应文牍基金管制东说念主。此种调治所发生的任 何支拨由基金管制东说念主正经和谐责罚。  （六）由于全球投资触及不同投资商场和结算执法，对于非因基金管制东说念主、基 金托管东说念主偏激托付代理东说念主的原因形成的蔓延交收等情况导致基金财产亏空的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主不承担补偿包袱，但应当积极选择必要门径缩短由此形成的 影响。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                十七、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类   (二)上述基金用度由基金管制东说念主在法律执法的领域内参照公允的商场价钱确 定，法律法则另有执法时从其执法。   (三)基金用度计提方法、计提圭臬和支付时势   在经常情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值的 1.0%年费率计提。商量 方法如下：   H＝E×1.0%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金钞票净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支 付日历顺延。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。商量                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 方法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支 付日历顺延。   本基金 A 类东说念主民币份额和 A 类好意思元份额不收取销售办事费，C 类东说念主民币份额的 销售办事费年费率为 0.40%。   本基金 C 类东说念主民币份额的销售办事费按前一日 C 类东说念主民币份额基金钞票净值 的 0.40%的年费率计提。销售办事费的商量方法如下：   H＝E×0.40%÷夙昔天数   H 为 C 类东说念主民币份额逐日应计提的基金销售办事费   E 为 C 类东说念主民币份额前一日的基金钞票净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送销售办事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职责 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   方向指数许可使用费按照基金管制东说念主与指数许可方签署的指数许可使用合同 的约定从基金财产中支付。 应条约的执法，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的技俩   基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金 财产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 合同奏效前所发生的信息裸露费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金财产 中支付。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   (五)基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调治基金管制费率和基金 托管费率。     基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   (六)基金税收   基金根据国度法律法则和基金投资所在地的法律法则执法，履行征税义务。   基金份额握有东说念主根据中国法律法则执法，履行征税义务。   除因基金管制东说念主或基金托管东说念主果决、专门行径导致的基金在税收方面形成的 亏空外，基金管制东说念主和基金托管东说念主不承担包袱。   对于非代扣代缴的税收, 基金管制东说念主应礼聘税收看护人对酌量投资商场的税收 情况给予观念和建议。境外托管银行根据基金管制东说念主的蛊卦具体和谐基金在外洋 税务的申报、缴纳及索要税收返还等酌量职责。基金管制东说念主或其礼聘的税务看护人对 最终税务的处理的简直准确正经。                十八、基金的收益与分派   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除酌量 基金用度后的余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指甘休收益分派基准日（即可供分派利润商量截止日）基金 未分派利润与未分派利润中已达成收益的孰低数。   (三)收益分派原则   本基金收益分派应盲从下列原则： 币份额和 A 类好意思元份额不收取销售办事费，而 C 类东说念主民币份额收取销售办事费， 各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将投资东说念主的现款红利按除息日对应类别份额的基金份额净值自动转为基                 华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 金份额； 基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 10%； 东说念主民币份额和 C 类东说念主民币份额以东说念主民币进行现款分成； 不得向上 15 个职责日； 益分派基准日 A 类东说念主民币份额和 C 类东说念主民币份额的基金份额净值减去每单元基金 份额收益分派金额后不成低于面值；对于 A 类好意思元份额，由于汇率身分影响，存在 收益分派后 A 类好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能；    (四)收益分派决议   基金收益分派决议中应载明收益分派基准日（即可供分派利润商量截止日）以 及该日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比 例、分派时势、支付时势等内容。   (五)收益分派的时候和法子 办法》的关联执法在指定媒介上公告； 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。   （六）分成时势的竖立与变更   具体执法在招募说明书中列示。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同                十九、基金的司帐和审计   (一)基金的司帐策略 定编制基金司帐报表； 书面阐述。   (二)基金的审计 计师对本基金年度财务报表偏激他执法事项进行审计。司帐师事务所偏激注册会 计师与基金管制东说念主、基金托管东说念主彼此孤苦。 管东说念主(或基金管制东说念主)同意后不错更换。就更换司帐师事务所，基金管制东说念主应当依照 《信息裸露办法》的关联执法在指定媒介上公告。              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同              二十、基金的信息裸露   基金的信息裸露应安妥《基金法》、《试行办法》、                         《信息裸露办法》、基金合同 偏激他关联执法。基金管制东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息裸露义务东说念主应当以保护 基金份额握有东说念主利益为根底起点，照章裸露基金信息，并保证所裸露信息的简直 性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大 会的基金份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会执法的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主 组织。基金管制东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息裸露义务东说念主应按执法将应予裸露的 基金信息裸露事项在执法时候内通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指 定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投 资者好像按照《基金合同》约定的时候和时势查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。   本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   本基金公开裸露的信息接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金不错东说念主民币、好意思元等主要外汇币种商量并裸露净值及酌量信息。触及币 种之间调度的，应当裸露汇率数据源头，并保握一致性。如果出现篡改，应当给以 裸露并说明篡改的意义。东说念主民币对主要外汇的汇率应当以敷陈期末临了一个估值 日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   本基金除突出说明外，货币单元为东说念主民币元。   公开裸露的基金信息包括：   （一）招募说明书   招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   基金管制东说念主按照《基金法》、《信息裸露办法》、基金合同编制并在基金份额发 售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏效后，基金 招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个职责日内，更新基金招 募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主 至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。   （二）基金合同、托管条约   基金管制东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘录登载在指定报刊和 网站上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。   （三）基金居品贵寓纲目   基金居品贵寓概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的 基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变更的， 基金管制东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主 至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。   （四）发售公告   基金管制东说念主将按照《基金法》、                《信息裸露办法》的关联执法，就基金份额发售 的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明书确当日登载于指定报刊 和网站上。   （五）基金合同奏效公告   基金管制东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效 公告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。   （六）基金净值信息 东说念主将至少每周在指定网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和种种基金份额 累计净值； 日后的第二个职责日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值； 定网站裸露半年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累              华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 计净值。   （七）基金份额申购、赎回价钱公告   基金管制东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明各 类基金份额申购、赎回价钱的商量时势及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像 在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （八）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交 易的 3 个职责日前，将基金份额上市交往公告书登载在指定报刊和网站上。   （九）基金年度敷陈、基金中期敷陈、基金季度敷陈 年度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货磋买卖务履历的司帐师事务所 审计。 将中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在指定报刊上。 告，将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在指定报刊上。 期敷陈或者年度敷陈。 为保障其他投资者利益，基金管制东说念主至少应当在按期敷陈“影响投资者决策的其他 要害信息”项下裸露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份 额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的额外情形除外。 产情况偏激流动性风险分析等。   （十）临时敷陈与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的事件时，关联信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并 登载在指定报刊和指定网站上：                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 记机构，基金改聘司帐师事务所； 项，基金托管东说念主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三 十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门正经东说念主因基金托管业务 酌量行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际控制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有执法的除外； 式和费率发生变更；                 华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会执法的其他事项。   (十一)廓清公告   在本基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场细密传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 握有东说念主权益的，酌量信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开廓清，并将 关联情况立即敷陈中国证监会和基金上市交往的证券交往所。   (十二)基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并予 以公告。召开基金份额握有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额握 有东说念主大会的召开时候、会议体式、审议事项、议事法子和表决时势等事项。   基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主、基金托管东说念主 对基金份额握有东说念主大会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东说念主应当履行 酌量信息裸露义务。   （十三）算帐敷陈   基金合同间隔的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在指定网站上，并 将算帐敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   (十四)中国证监会执法的其他信息   （十五）信息裸露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息裸露办事的质地。具体要求应当安妥中国证监             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同 会及自律执法的酌量执法。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金 财产中列支。  （十六）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照酌量法律法则 执法将信息置备于各自住所和基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。   （十七）本基金信息裸露事项以法律法则执法及本章精真金不怕火定的内容为准。                   华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同          二十一、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐      (一)基金合同的变更 金份额握有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东说念主大会决议同意。      (1)间隔基金合同；      (2)调度基金运作时势；      (3)变更基金类别；      (4)变更基金投资计划、投资领域或投资策略；      (5)变更基金份额握有东说念主大会法子；      (6)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主；      (7)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高销售办事费率。但根据基 金合同及适用的酌量执法提高该等酬报圭臬的除外；      (8)本基金与其他基金的合并；      (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；      (10)法律法则、基金合同或中国证监会执法的其他情形。      但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金托 管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：      (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      (2)在法律法则和本基金合同执法的领域内变更基金的申购费率、赎回费率和 调低销售办事费率或变更收费时势；      (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；      (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      (5)基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无实践性不利影响；      (6)按照法律法则或本基金合同执法不需召开基金份额握有东说念主大会的 其他情 形。 并于中国证监会核准或出具无异议观念后奏效实践，并自奏效之日起 2 日内在至 少一种指定媒介公告。                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   (二)本基金合同的间隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将间隔： 有权利义务； 利义务；   (三)基金财产的算帐   (1)基金合同间隔时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的 监督下进行基金算帐。在基金财产算帐组接管基金财产之前，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应按照基金合同和托管条约的执法连接履行保护基金财产安全的职责。   (2)基金财产算帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券磋买卖务 履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘 用必要的职责主说念主员。   (3)基金财产算帐组正经基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财 产算帐组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同间隔，应当按法律法则和本基金合同的关联执法对基金财产进行清 算。基金财产算帐法子主要包括：   (1)基金合同间隔后，发布基金财产算帐公告；   (2)基金合同间隔时，由基金财产算帐组统一接管基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐述；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)礼聘讼师事务所出具法律观念书；   (6)礼聘司帐师事务所对算帐敷陈进行审计；   (7)将基金财产算帐效率敷陈中国证监会；   (8)干与与基金财产关联的民事诉讼；   (9)公布基金财产算帐效率；                华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同   (10)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项执法奉赵前，不分派给基金份额握有东说念主。   基金财产算帐公告于基金合同间隔并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基 金财产算帐组公告；算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐效率经 司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观念书后，由基金财产算帐组报中国证监 会备案并公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同               二十二、爽约包袱   (一)基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》、                                    《运 作办法》、     《试行办法》等法律法则的执法或者本基金合同约定，给基金财产或者基 金份额握有东说念主形成毁伤的，应当辞别对各自的行径形成的平直亏空照章承担补偿 包袱；因共同行径给基金钞票或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿 包袱。关联词发生下列情况的，当事东说念主不错免责： 定看成或不看成而形成的亏空等； 成的亏空等。   (二)基金合同当事东说念主违抗基金合同，给其他当事东说念主形成经济亏空的，应当对直 接亏空（即不包括预期亏空）承担补偿包袱。在发生一方或多方爽约的情况下，基 金合同能连接履行的，应当连接履行。   (三)本基金合合并方当事东说念主形成爽约后，其他当事东说念主应当选择安妥门径退避 亏空的扩大；莫得选择安妥门径甚至亏空扩大的，不得就扩大的亏空要求补偿。守 约方因退避亏空扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   (四)因一方当事东说念主爽约而导致其他当事东说念主亏空的，基金份额握有东说念主应先于其 他受损方取得补偿。   (五)由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可控制的身分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必要、安妥、合理的门径进行查验，关联词未能发现 流弊的，由此形成基金财产或投资东说念主亏空，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。 关联词基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的门径排斥由此形成的影响。   (六) 对于境外投资看护人履行职责过程中因自己错误、果决等原因而导致基金 财产受到亏空的，基金管制东说念主痛快担相应包袱。   (七) 对于境外托管东说念主履行职责过程中因自己错误、果决等原因而导致基金财 产受到亏空的，基金托管东说念主痛快担相应包袱。             华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同              二十三、争议的处理   对于因基金合同的缔结、内容、履行和阐明或与基金合同关联的争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、统一门道责罚。不肯或者不成通过协商、统一责罚的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东说念主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚挚、致力、尽责地 履行基金合同执法的义务，珍藏基金份额握有东说念主的正当权益。   本基金合同受中华东说念主民共和国法律统辖。               华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金合同               二十四、基金合同的遵循   基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法 律文献。   (一)本基金合同经基金管制东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或 其授权代表署名，在基金募集完了，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面 阐述后奏效。基金合同的灵验期自其奏效之日起至该基金财产算帐效率报中国证 监会备案并公告之日止。   (二)本基金合同自奏效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律约束力。   (三)本基金合同本来一式八份，除中国证监会和银行业监督管制机构各握两 份外，基金管制东说念主和基金托管东说念主各握有两份。每份均具有同等的法律遵循。   (四)本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机构 和登记结算机构办公场合查阅，但其遵循应以基金合同本来为准。                 二十五、其他事项   本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按关联法律法则和执法 协商责罚。 （本页无正文，为《华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金（LOF）基金 合同》签署页） 基金管制东说念主：           （公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国开发银行股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订方位：